В новом документе, выпущенным OCIE, подчеркивается, что развивающийся рынок цифровых активов может представлять риск для розничных инвесторов, которые не всегда понимают разницу между такими активами и традиционными товарами и ценными бумагами.
«В связи с этими рисками OCIE продолжит идентифицировать и проверять участников рынка, зарегистрированных в SEC и работающих в данной области. Проверки будут следующими: инвестиционная пригодность, методы управления портфелем и стратегии трейдинга, безопасность клиентских средств и активов, ценообразование, эффективность программ и средств контроля за соблюдением требований регуляторов, надзор за деятельностью сотрудников вне компании», — отмечается в документе.
Впервые OCIE обратила внимание на криптовалюты в 2018 году. Тогда в соответствующем документе чиновники отметили необходимость проверок криптовалютных компаний. В 2019 году регулятор уже более четко выразил приоритет надзора в сфере криптовалют. В 2020 году OCIE повторил цели 2019 года, добавив пункт о том, что необходимо контролировать активность сотрудников даже в нерабочее время.
Напомним, что вчера суд Южного округа Нью-Йорка отклонил ходатайство SEC о предоставлении информации о банковских операциях и использовании средств, привлеченных проектом TON в рамках ICO.