Штрафные санкции затронули двух брокеров-дилеров Robinhood: Robinhood Securities и Robinhood Financial, которым было предъявлено более 10 обвинений в нарушении положений закона о ценных бумагах. Например, регулятор отметил, что начиная с 2020 года компании направили в SEC около 12 000 недостоверных отчетов, которые содержали неточную информацию об их операционной деятельности.
Помимо этого, нарушители уклонялись от исполнения обязательств о своевременном уведомлении SEC в отношении более чем 392 млн подозрительных транзакций. Кроме того, компании до сих пор не обеспечили хранение основных операционных баз данных таким образом, чтобы гарантировать защиту конфиденциальной информации пользователей и требуемых по закону записей от кражи, удаления или изменения.
Напомним, что в 2021 году Robinhood сообщила о кибератаке, в результате которой информация о 7 миллионах пользователей площадки была скомпрометирована. При этом спустя год Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) вновь выявил аналогичные нарушения правил борьбы с отмыванием денег и защиты данных пользователей, что привело Robinhood к штрафу в $30 млн.
