Истцы заявили, что Wells Fargo Advisors не расследовала деятельность Джеймса Сейджаса (James Seijas), который, будучи финансовым консультантом Wells Fargo, выманил у 150 инвесторов $35 млн. Согласно иску, Сейджас вместе с дипломированным хирургом Кваном Траном (Quan Tran) и сотрудником UBS Securities Майклом Акерманом (Michael Ackerman), создал компании Q3 Trading Club и Q3 I LP в 2017 году.
Мошенники заманивали в свою схему людей, многие из которых занимаются медициной, и предлагали «экстраординарную прибыль» в торговле криптовалютами. Как ранее заявила SEC, Акерман и его деловые партнеры получили $35 млн от 150 обманутых инвесторов. Истцы утверждают, что операторы схемы Q3 инвестировали в криптовалюты всего $10 млн, а остальные деньги забрали себе. Лицензионный сбор в $4 млн, предположительно за оплату торгового алгоритма, фактически попал на их личные банковские счета, говорится в иске.
Сейджас работал финансовым консультантом Wells Fargo Advisors более пяти лет, покинув компанию только в мае 2019 года, согласно его профилю в LinkedIn. Он часто говорил потенциальным инвесторам о своей работе в Wells Fargo, чтобы побудить их инвестировать в криптовалютную пирамиду.
Истцы утверждают, что Wells Fargo должен был проверить деятельность Сейджаса в соответствии с политикой компании, согласно которой сотрудники должны регулярно сообщать о подобных сторонних активностях. Хотя операторы схемы заявляли, что среднемесячная прибыль от инвестиций составляла 15%, в иске говорится, что деньги по большей части были потеряны на спекуляциях.
При этом большая часть денег инвесторов была потрачена на предметы роскоши. Сейджас и его жена предположительно потратили $3.5 млн на дом во Флориде, а Тран - $1.4 млн на яхту и $260 000 на автомобиль Bentley. Акерман приобрел три автомобиля и потратил $100 000 на ювелирные украшения Tiffany.
Истцы обвинили Wells Fargo Advisors в халатности, а Сейджаса, Трана и Акермана в мошенничестве и неправомерном обогащении. Истцы также обвиняют основателей Q3 в заговоре с целью мошенничества и искажении информации, а Wells Fargo вменяется ответственность работодателя за действия работника.
