В жалобе SEC указано, что Galois Capital Management с июля 2022 года не использовала для хранения криптоактивов «квалифицированный кастодиальный сервис». Это нарушает правила хранения активов, согласно Законы о консультантах по инвестициям. Galois Capital хранила криптоактивы на счетах платформ для торговли вроде FTX Trading. Около половины активов фонда, находившихся под управлением с начала по середину ноября 2022 года были потеряны в связи с крахом криптобиржи FTX.
Регулятор утверждает, что Galois Capital не соблюдала требования по защите клиентских средств, которые предлагались в качестве незарегистрированных ценных бумаг. Ведомство настаивает: Galois Capital ввела в заблуждение инвесторов относительно периода погашения.
Galois Capital не стала признавать или отрицать обвинения регулятора, согласившись выплатить административный штраф $225 000. Эти средства будут распределены между пострадавших инвесторов частного фонда.
«Несоблюдая правила хранения активов, компания Galois Capital подвергла инвесторов риску потери денег, их присвоению или использованию не по назначению. Мы продолжим привлекать к ответственности консультантов, нарушающих свои обязательства по защите инвесторов», — заявила SEC.
В апреле SEC подала в суд на компанию Geosyn Mining, обвинив ее в обмане инвесторов на $5,6 млн и растрате собранных средств, которые предназначались для покупки майнинговых устройств. Недавно регулятор обвинил торговую площадку OpenSea в торговле незарегистрированными ценными бумагами.
