Федеральный судья США постановил, что уголовное дело в отношении двух предположительно мошеннических первичных размещений токенов (ICO) подпадает под действие законов о ценных бумагах.
Окружной судья Раймонд Дири (Raymond Dearie) во вторник постановил, что дело против двух предположительно мошеннических ICO, которые осуществлялись жителем Бруклина Максимом Заславским, будет рассматриваться и дальше, а ходатайство ответчика о прекращении судебного процесс отклонено.
Как сообщалось ранее, Заславский обвиняется в совершении мошенничества с ценными бумагами посредством продажи токенов, которые представляют собой акции риэлтерской компании и алмазного бизнеса. При этом прокуроры утверждают, что ни одна из компаний, стоящих за продажами токенов, фактически не покупала активы, в которые инвестировали клиенты.
В своем заявлении адвокаты Заславского утверждали, что «в данном случае законы о ценных бумагах неконституционным образом расплывчаты», на что Дири заявил:
«Цель Конгресса по принятию законов о ценных бумагах заключалась в том, чтобы регулировать инвестиции, в какой бы форме они не были сделаны и каким бы именем они не назывались. Если не принимать во внимание терминологию 21 века и то, как обвиняемый характеризует предлагаемые инвестиционные возможности, оспаривание обвинения представляет собой обыкновенное мошенничество, изобилующее общими характеристиками многих финансовых махинаций».
Законы о ценных бумагах, на которых основано обвинительное заключение в отношении Заславского, не являются расплывчатыми, постановил Дири. Примечательно, что Дири не сказал, являются ли токены ICO ценными бумагами, заметив, что это «может быть доказано только в суде на основании решения присяжных, которым будут представлены всесторонние доказательства».
«Основной довод Заславского заключается в том, что рассматриваемая инвестиционная схема не представляет собой продажу ценных бумаг. Однако если принять во внимание, как этот термин определяется в рамках теста Хауи, предложение Заславского является ничем иным, как продажей ценных бумаг», добавил он.
Тест Хауи
Дири объяснил, что в случае Заславского может применяться тест Хауи – стандарт США для определения того, является ли что-то ценной бумагой. Независимый анализ теста Хауи потребуется для окончательного вынесения решения суда.
Судья повторил предыдущее решение, которое он вынес по этому делу, постановив, что присяжные решат, квалифицируется ли продажа токенов Заславского как предложение ценных бумаг.
«Вопрос о том, являются ли элементы «прибыльного бизнес-предприятия» ценными бумагами решит суд присяжных. Однако они могут заключить, что «инвесторам предоставлялись капитал и доля от прибыли компании, а организаторы проекта управляли предприятием и осуществляли над ним контроль». Поэтому в данном случаем мы считаем, что это предложение представляет собой продажу ценных бумаг».
Хотя адвокаты ответчика утверждали, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) не может регулировать продажи токенов в качестве предложения ценных бумаг, прокуроры заявили, что этот вопрос является спорным, поскольку никакие токены вообще не были созданы.
